10份监管罚单涉及业务违规!这次是5家券商-环球报道
11月11日晚间,证监会发布了10份监管罚单,涉及招商证券、华安证券、民生证券、国泰君安、联储证券共5家券商及相关业务负责人、保荐代表人,被处罚的原因主要是投行业务出现违规问题。
业务有违规,内部控制不完善
这5家券商被处罚的原因主要涉及投行业务。
(相关资料图)
招商证券因公司投资银行类业务内部控制不完善,珠海冠宇电池股份有限公司首次公开发行股票并在科创板上市项目、大连港股份有限公司换股吸收合并营口港务股份有限公司并募集配套资金暨关联交易项目存在对外报送的文件大幅修改后未重新履行内核程序的情况,个别项目质控、内核意见跟踪落实不到位。
国泰君安被处罚原因涉及两方面,一是投资银行类业务内部控制不完善,质控、内核把关不严,部分债券项目立项申请被否再次申请立项时,未对前后差异作出充分比较说明,且存在内核意见回复前即对外报出的情况;二是廉洁从业风险防控机制不完善,聘请第三方廉洁从业风险防控不到位。
民生证券也存在两方面问题,一是投资银行类业务内部控制不完善,内控组织架构独立性不足,中小企业发展部履行质量控制职责的同时还存在承做投行项目的情况,部分项目质控、内核把关不严;二是廉洁从业风险防控机制不完善,第三方服务机构审查制度执行不到位。
联储证券的主要问题是投资银行类业务内部控制不完善,部分项目内核意见跟踪落实不到位;廉洁从业风险防控机制不完善,聘请第三方廉洁从业风险防控不到位。
华安证券也是因为投资银行类业务内部控制不完善,存在合规人员独立性不足、投行条线部分专职合规人员薪酬未达标、部分项目在内核会议前未开展问核工作等违规问题。
出具警示函,问责相关责任人
从处罚结果来看,证监会分别对招商证券、华安证券出具警示函,并要求公司加强对投资银行业务的内控合规管理,对相关责任人员进行内部问责。
证监会对民生证券、国泰君安、联储证券分别采取责令改正的行政监督管理措施,要求公司应引以为戒,认真查找和整改问题,建立健全和严格执行投行业务内控制度、工作流程和操作规范,诚实守信、勤勉尽责,切实提升投行业务质量。此外,应严格按照内部问责制度对责任人员进行内部问责,并向当地证监局提交书面问责报告。
值得关注的是,有券商的相关负责人也被证监会出具警示函,谢乐斌作为国泰君安时任分管投行业务高管、许业荣作为国泰君安时任投行质控部门负责人、黄宝毅作为国泰君安时任债务融资部部门负责人,被证监会采取出具警示函的行政监督管理措施。
民生证券时任分管投行业务高管杨卫东、时任质控部门负责人苏欣、时任中小企业发展部部门负责人王国仁,对相关违规行为负有直接管理责任,被采取出具警示函的行政监督管理措施;董擎作为联储证券时任分管投行业务高管,对相关违规行为负有管理责任,被采取出具警示函的行政监督管理措施。
此外,招商证券的保荐代表人或财务顾问主办人王大为、李明泽、刘宗坤因在投行项目中存在违规行为,被采取监管谈话措施。
扬子晚报/紫牛新闻记者 范晓林
校对 盛媛媛
关键词:
相关阅读
-
当前时点反弹阻力较小-天天热点评
扬子晚报网6月20日讯(记者范晓林)今天是周二,昨天中大力德4连板,鼎 -
时隔5周股票私募仓位重回80%上方,百亿...
股票私募仓位指数重回80%上方。私募排排网发布的最新数据显示,截至6月 -
海南机场:海南机场集团将成为公司控股...
新京报贝壳财经讯海南机场6月19日晚间公告,公司控股股东海南控股拟将 -
石家庄国有资本投资运营集团受让河北银...
石家庄国有资本投资运营集团受让河北银行4 98%股份获批 -
震荡收跌:沪指跌0.54%,创指跌0.21%
A股三大股指6月19日开盘涨跌互现。早盘权重板块尽数低迷,市场震荡走弱 -
商务部:前五月我国企业承接服务外包稳...
商务部今天(19日)公布的数据显示,2023年1—5月,我国企业承接服务外
- 《只此青绿》展诗意画卷 带观众开启沉浸式2023-06-20
- 数独九宫格有什么解题方法和技巧?玩九宫格2023-06-20
- Cs1 6地图编辑器2023-06-20
- 今日看点:智能马桶的功能有哪些_智能马桶2023-06-20
- 短讯!新概念英语第一册要点练习(30)2023-06-20
- 手串什么材质的好?手串的戴法有什么讲究?2023-06-20
- 大平层是什么意思?大平层有什么优缺点?2023-06-20
- 曼珠沙华怎么种?曼珠沙华有毒吗?2023-06-20
- 如何正确使用二维码扫描工具?二维码扫描器2023-06-20
- 多部门密集施策 全面激活农村内需潜力2023-06-20
- 环球速读:实惠中型SUV,车内空间是亮点,12023-06-20
- 赛力斯,替问界加分还是减分-每日资讯2023-06-20
- 全球实时:拉开荣威品牌新能源征程序幕 荣2023-06-20
- 支付宝怎么查看会员蚂蚁积分明细 支付宝的2023-06-20
- 当前时点反弹阻力较小-天天热点评2023-06-20
- 时隔5周股票私募仓位重回80%上方,百亿私募2023-06-20
- 环球观察:2023年6月截至第3周 巴西累计装2023-06-20
- 高校学子继续学习体验之旅 感受跨岛发展新2023-06-20
- 环球热文:全国最长过海管廊向海底掘进 计2023-06-20
- 厦门火炬高新区发布“企业创新税收指数”2023-06-20
- 天天热点评!集美区政协举办高校委员座谈协2023-06-20
- 龙龙高铁福建段铺轨贯通 预计年底具备开通2023-06-20
- csgo开箱激流大行动武器能箱出什么?csgo打2023-06-20
- csgo开箱手套武器箱出什么?csgo对战平台有2023-06-20
- 每日观察!华中最大室内滑雪馆即将开门迎客2023-06-20
- 孝昌血桃丰收 快递进村“甜蜜”销往全国|2023-06-20
- 焦点快看:青春为桨 劈波斩浪2023-06-20
- 患上暴发性心肌炎心脏随时可能“罢工” 人2023-06-20
- 世界快播:担心身患“家族病”自己上网“开2023-06-20
- 让节日因书而美让文化浸润生活 长江读书节2023-06-20